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中证协拉黑61家IPO配售对象

2016-08-10 18:30  来源:未知  编辑:admin  

中国证券业协会(下称中证协)在2014年12月1日再次公告一批首次公开发行股票配售对象黑名单,61个配售对象被列入。值得一提的是,这其中还包括有9个配售对象为二进宫。 根据公告,中证协是根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》),决定对在北

  中国证券业协会(下称“中证协”)在2014年12月1日再次公告一批首次公开发行股票配售对象黑名单,61个配售对象被列入。值得一提的是,这其中还包括有9个配售对象为“二进宫”。

  根据公告,中证协是根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》),决定对在北特科技、中材节能、天华超净、台城制药、国祯环保、艾比森、三联虹普、康跃科技、康尼机电、川仪股份、禾丰牧业、长白山、会稽山、福斯特、亚邦股份、菲利华、天和防务、腾信股份、迪瑞医疗、好利来、中来股份、华懋科技、节能风电、重庆燃气、劲拓股份等25个首次公开发行股票项目中,违反《规范》第四十五条规定的上述61个股票配售对象列入黑名单的。

  61个配售对象中,17家为机构,其余均为自然人的自有资金投资账户。违规行为主要集中在提交有效报价但未参与申购,以及网上网下同时申购两项上。

  今年5月9日修订的《规范》第四十五条规定,出现包括上述两种情形在内的共十二种情形,以及第四十六条包括不符合配售资格等三种情形将被列入黑名单。

  如果出现其中一种情形,将被列入黑名单六个月,两种至五种情形或出现单种情形累计两次至五次的,或被证监会采取行政监管措施的,协会将其列入黑名单十二个月。

  而这其中,华龙金智汇3号集合资产账户,以及贝国浩、王安生、薛非、程秉坤、李继红、杨涛、涂江萍、马祝庆等八名自然人的自有资金投资账户在2014年8月25日中证协公告的第一批黑名单中就已经出现,分别被列入了六个月,此次列入时限被连续计算。

  此外,与其他被列入黑名单六个月的配售对象不同,胡关凤、顾鹏、陈明华、崔彤玥、高正华、丁震、李峻等七人的自有资金投资账户及常州常荣创业投资有限公司自有资金投资账户、珠海铧创投资管理有限公司自有资金投资账户两家机构被列入黑名单时限均为一年。

 

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